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宏源证券高管涉嫌违规被查

来源：证券日报   作者：分享到   2013-09-16 08:17:00

关键词：宏源证券 高管 分业监管模式 打黑风暴 证券日报

在业内人士看来,监管层对债市灰色交易的清查行动仍在持续,可能将掀起第二轮债市“打黑”风暴。业内人士认为,叫停银行间债券市场线下交易,并要求参与机构进行交易联网,债券市场私下交易的“猫腻”将被斩断。

　　9月11日晚间,因涉嫌违规,宏源证券债券部门两高管被司法部门带走调查。

　　对此,一位业内资深人士向《证券日报》记者透露:“这并不意外,债券市场存在大量不经过同业拆借中心的线下交易,容易出现利益输送和违规交易。这不是第一回了,也不会是最后一回。从今年年初至今,不少业界‘精英’都已经倒下。”

　　自今年年初以来,债市打黑风暴席卷了多家机构。多家银行、券商、基金、信托等机构固定收益部门的业务骨干被查。先后有万家基金经理邹昱、中信证券固定收益部董事总经理杨辉、齐鲁银行金融事业部徐大祝,以及易方达基金固定收益部投资经理马喜德、原西南证券固定收益部副总经理薛晨。

　　在业内人士看来,监管层对债市灰色交易的清查行动仍在持续,可能将掀起第二轮债市“打黑”风暴。

　　近年来,我国债券市场发展迅速,但也伴随着各种乱象。养券、代持、丙类户(以非金融机构为主的、不允许直接参与债券交易的债券投资者)、商业贿赂等违规现象层出不穷。由于债券市场庞大体量对我国金融系统的安全至关重要,从今年年初开始在债券市场进行了一场声势巨大的“打黑”风暴。

　　7月初,中国人民银行发布了第8号公告,明确了银行间债券市场交易结算管理有关事项。公告要求债券交易应当通过全国银行间同业拆借中心交易系统达成,债券交易一旦达成,不可撤销和变更。债券登记托管结算机构不得为未通过同业拆借中心交易系统达成的债券交易办理结算。

　　业内人士认为,叫停银行间债券市场线下交易,并要求参与机构进行交易联网,债券市场私下交易的“猫腻”将被斩断。

　　但业内专家表示,当前的分业监管模式不变,债券市场的乱象就很难从根源上消除。因为,债券市场代持、养券的潜规则盛行,与证监会的监管职责相涉,其依托于银行间交易的属性,又与银监会的监管职责相涉,而在保险公司资产管理领域已大幅放开的情况下,其对债券市场的涉足,亦与保监会的相关监管职责相涉。此外,我国商业银行在季末年末时,为争取更大的信贷额度,往往会将部分债券类表内资产转移至表外,此种行为又与央行的相关职责相涉。错综复杂,也就很容易让人钻空子。

　　（证券日报）

初审编辑：张元亮
责任编辑：李大龙

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